Cronograma - Documentos de Diligência KYC
Esses requisitos podem mudar de tempos em tempos, de acordo com as leis e regulamentos aplicáveis em vigor durante o Compromisso. O não fornecimento das informações abaixo pode dar direito a Mercados LYNK para rescindir o Contrato.
Documentação necessária do corretor (em inglês)
1 | Memorando e Artigos de Incorporação (Certificados)
2 | Certificado de incorporação (certificado)
3 | Confirmação de regulamentação
4 | Comprovante de endereço da empresa (recente, dentro de 60 dias) (certificado)
5 | SSI (Instruções de liquidação padrão)
6 | Formulário W8
7 | Assinatura do Contrato de Colocação
8 | Políticas de AML
Documentos aceitáveis
A lista a seguir inclui os documentos aceitáveis para IDs e comprovantes de endereço.
Documento de identificação de identidade
1 - Passaporte
2 - Carteira de motorista com foto
3 - Carteira de identidade nacional (se a carteira incluir uma foto)
Documentos de verificação de endereço
1 – Conta de serviços públicos (gás, telefone, televisão, eletricidade, etc.) emitida nos últimos 60 dias.
2 - Conta de imposto municipal da autoridade local para o ano fiscal atual.
3 - Carteira de motorista atual (mas somente se não for usada para a verificação de identidade)
4 - Extrato bancário, de sociedade de construção ou de cooperativa de crédito datado dos últimos 60 dias.
5 - Carteira de identidade nacional (se o endereço estiver incluído nela e somente se não for usado para o processo de identificação)
6 - Licença de porte de arma
7 - O atestado de endereço residencial de um advogado pode ser aceitável se o atestado confirmar por que a evidência de endereço não está disponível e os fundamentos pelos quais os advogados têm conhecimento do endereço residencial do indivíduo.
Requisitos de Due Diligence do Lynk
1.- Requisitos de DD - Lista detalhada:
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