Schedule – KYC Diligence Feeder

Cronograma - Documentos de Diligência KYC

Esses requisitos podem mudar de tempos em tempos, de acordo com as leis e regulamentos aplicáveis em vigor durante o Compromisso. O não fornecimento das informações abaixo pode dar direito a LYNK para rescindir o Contrato.

Documentação necessária do cliente, do gerente de portfólio e de qualquer terceira entidade pagadora (em inglês) - LFeeder

1 | Memorando e Artigos de Incorporação (Certificados)

2 | Certificado de incorporação (certificado)

3 | Certificado de residência fiscal / ID fiscal (certificado)

4 | Comprovante de endereço da empresa (recente, dentro de 60 dias) (certificado)

5 | Lista de signatários autorizados (se diferentes dos diretores) (Certificado)

6 | Cópia dos documentos de identidade dos diretores/assinantes autorizados/acionistas e comprovante de endereço (recente, dentro de 60 dias) (autenticado)

7 | Registro de Acionistas e Conselho de Administração (Assinado e Atualizado) (Certificado)

Se houver empresas como acionistas ou diretores, é necessário que cada uma dessas empresas apresente a mesma documentação, conforme mencionado acima

8 | Organograma (certificado)

9 | Certificado de regularidade (recente, dentro de 60 dias)

10 | Últimos 2 anos de demonstrações financeiras auditadas

Balanço Patrimonial / Lucros e Perdas / Estado das Mudanças no Patrimônio Líquido / Fluxo de Caixa / Notas. Se não for auditado, então 3 anos de informações financeiras e uma cópia da última declaração de imposto de renda (certificada).

11 | Questionário Wolfsberg devidamente assinado ou Políticas AML (se aplicável)

12 | Informações de contato (e-mail e número de telefone)

13 | Cópias de quaisquer procurações gerais ou mandatos semelhantes concedidos pelos diretores, se aplicável. (Certificado)

14 | PPM e Contrato de Assinatura para o ativo subjacente, quando aplicável.

15 | Materiais de marketing

Documentos aceitáveis

A lista a seguir inclui os documentos aceitáveis para IDs e comprovantes de endereço.

Documento de identificação de identidade
1 - Passaporte
2 - Carteira de motorista com foto
3 - Carteira de identidade nacional (se a carteira incluir uma foto)

Documentos de verificação de endereço
1 – Conta de serviços públicos (gás, telefone, televisão, eletricidade, etc.) emitida nos últimos 60 dias.
2 - Conta de imposto municipal da autoridade local para o ano fiscal atual.
3 - Carteira de motorista atual (mas somente se não for usada para a verificação de identidade)
4 - Extrato bancário, de sociedade de construção ou de cooperativa de crédito datado dos últimos 60 dias.
5 - Carteira de identidade nacional (se o endereço estiver incluído nela e somente se não for usado para o processo de identificação)
6 - Licença de porte de arma
7 - O atestado de endereço residencial de um advogado pode ser aceitável se o atestado confirmar por que a evidência de endereço não está disponível e os fundamentos pelos quais os advogados têm conhecimento do endereço residencial do indivíduo.

Requisitos de Due Diligence do Lynk

1.- Requisitos de DD - Lista detalhada:

Clique aqui para fazer o download do formulário

A lista acima mostra os documentos iniciais a serem solicitados para concluir a fase de integração do Cliente. A Empresa poderá solicitar outros documentos adicionais, quando razoavelmente necessário, e o Cliente concorda em fornecê-los”.

Todos os documentos devem ser apresentados em inglês.