Schedule – KYC Diligence Feeder

Anexo - Documentos de diligencia KYC

Estos requisitos pueden cambiar de vez en cuando en consonancia con las leyes y reglamentos aplicables en vigor durante el Compromiso. El hecho de no facilitar la información que figura a continuación puede dar derecho a LYNK rescindir el Acuerdo.

Documentación requerida del cliente, del gestor de cartera y de cualquier tercera entidad pagadora (en inglés) - LFeeder

1 | Escritura de constitución y estatutos (certificados)

2 | Certificado de incorporación (certificado)

3 | Certificado de residencia fiscal / NIF (certificado)

4 | Justificante de domicilio de la empresa (reciente en un plazo de 60 días) (certificado)

5 | Lista de firmantes autorizados (si son distintos de los directores) (Certificado)

6 | Copia de los documentos de identidad de los directores/firmantes autorizados/accionistas y comprobante de domicilio (reciente en un plazo de 60 días) (certificado)

7 | Registro de Accionistas y Consejo de Administración (Firmado y actualizado) (Certificado)

Si hay empresas como accionistas o directores, es necesario de cada una de esas empresas la misma documentación, como se mencionó anteriormente

8 | Organigrama (certificado)

9 | Certificado de vigencia (reciente, en un plazo de 60 días)

10 | 2 últimos años de estados financieros auditados

Balance / Pérdidas y Ganancias / Estado de Cambios en el Patrimonio Neto / Flujo de Caja / Notas. Si no está auditado, entonces 3 años de información financiera y una copia de la última declaración de la renta (certificada).

11 | Cuestionario Wolfsberg debidamente firmado o Políticas AML (si procede)

12 | Información de contacto (correo electrónico y número de teléfono)

13 | Copias de los poderes generales o mandatos similares otorgados por los administradores, si procede. (Certificado)

14 | PPM y Contrato de suscripción del activo subyacente, si procede.

15 | Material de marketing

Documentos aceptables

La siguiente lista incluye los documentos aceptables para los documentos de identidad y los justificantes de domicilio.

Documento de identidad
1 - Pasaporte
2 - Permiso de conducir con fotografía
3 - Documento Nacional de Identidad (cuando el documento incluya una fotografía)

Documentos de verificación de la dirección
1 – Factura de servicios públicos (gas, teléfono, televisión, electricidad, etc.) emitida en los últimos 60 días.
2 - Factura del impuesto municipal correspondiente al año fiscal en curso.
3 - Permiso de conducir vigente (pero sólo si no se utiliza para verificar la identidad)
4 - Extracto bancario de la sociedad de construcción o cooperativa de crédito fechado en los últimos 60 días.
5 - Documento Nacional de Identidad (si la dirección figura en él y sólo si no se utiliza para el proceso de identificación)
6 - Licencia de armas
7 - El certificado de domicilio de un abogado puede ser aceptable si el certificado confirma por qué no se dispone de pruebas del domicilio y los fundamentos por los que los abogados conocen el domicilio de la persona.

Requisitos de diligencia debida de Lynk

1.- Requisitos de DD - Lista detallada:

Haga clic aquí para descargar el formulario

La lista anterior muestra los documentos iniciales que se solicitarán para completar la fase de incorporación del Cliente. La Empresa podrá solicitar otros documentos adicionales, cuando sea razonablemente necesario, y el Cliente se compromete a proporcionarlos”.

Todos los documentos se presentarán en inglés.